中国证券监督管理委员会


关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知


证监发[2003]17号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，上海、深圳证券监管专员办事处，中国证券业、期货业协会，中国证券登记结算公司，会内各部门：

　　2003年2月27日，国务院发布了《关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）（以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：

　　一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。

　　二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，请按附件中确定的后续管理方式执行。

　　三、对改变管理方式的行政审批项目，要做好向行业组织的移交工作，提出由行业组织自律的原则，指导行业组织制定操作规程，建立自律性运行机制。

　　四、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告中国证监会。

　　附件：中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接


中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日 　　　　　




附件


中国证监会第二批行政审批项目取消后的
后续管理方式和工作衔接

序号 被取消的行政审批项目名称 后续管理和工作衔接
1 A股结算银行资格核准 证券登记结算公司应当制定A股结算银行资格标准
2 证券公司与存管银行、主办存管银行签定的合同备案 证券公司与具备资格的存管银行、主办存管银行签订存管合同后七个工作日内，应当将有关合同文本的复印件报送证监会和证券公司所在地证监会派出机构
3 结算公司与结算银行签定的合同备案 证券登记结算公司应当将其与结算银行所签订合同的样本格式向证监会报告
4 证券交易所会员大会文件备案 证券交易所会员大会结束后十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向证监会报告
5 证券登记结算机构与证券交易所业务协议备案 证券登记结算机构与证券交易所签订或修改的业务协议应当向证监会报告
6 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易备案 证监会不再审批此项行政审批项目，将加强对证券交易所停牌、复牌工作的检查
7 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易批准 具体衔接办法同上
8 上市协议备案 证监会不再审批此项行政审批项目
9 证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案 证券登记结算机构制定的内部管理制度及风险控制制度应当向证监会报告
10 证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准 按《证券法》第153条执行
11 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务，证券交易所应当将有关情况向证监会报告
12 证券公司筹建验收 证监会不再审批此项行政审批项目
13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 证监会不再审批此项行政审批项目

14 外国证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员核准 外资证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员后，应将上述人员的名单、身份证明和简历告知证监会和代表处所在地的证监会派出机构
15 外国证券类机构驻华代表处雇用中国公民担任一般工作人员备案 具体衔接办法同上
16 外国证券类机构驻华代表处代表、副代表核准 具体衔接办法同上
17 境内非证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批 证监会不再审批此项行政审批项目

18 进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐 证券公司可自行向中国人民银行或其他主管机关提出申请。中国人民银行或其他主管机关需要证监会出具意见时，证监会将予以配合
19 证券从业人员培训机构指定 按中国证券业协会的有关规定办理
20 证券中介机构聘任人员备案 按中国证券业协会的有关规定办理
21 证券从业人员改变受聘机构备案
按中国证券业协会的有关规定办理
22 基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案 基金管理公司应当向证监会报告其高级管理人员、基金经理在非经营性机构的兼职情况
23 基金管理公司和基金托管部总经理助理、部门经理任免备案 基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理的任免情况应当在报送基金监管数据库信息时一并报告
24 基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案 基金管理公司在境内设立办事处后，应当在十五个工作日内书面报告证监会，内容包括办事处的设立时间、地点、负责人员及联系方式；办事处的行为由基金管理公司负责，作为证监会对基金管理公司监管的一部分内容
25 期货投资咨询机构设立审批 证监会不再审批此项行政审批项目，仅核准期货投资咨询机构的期货投资咨询业务资格，并颁发《期货投资咨询业务资格许可证》。拟申请期货投资咨询业务资格的机构，其从业人员须先取得中国期货业协会颁发的期货投资咨询执业资格证书。
26 中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅 证监会不再审批此项行政审批项目

27 可转换公司债券上市协议备案 证监会不再审批此项行政审批项目


中国政府 阿富汗王国政府


中华人民共和国政府和阿富汗王国政府民用航空运输协定


（签订日期１９７２年７月２６日 生效日期１９７３年７月３日）
　　中华人民共和国政府和阿富汗王国政府，为便利中国人民和阿富汗人民之间的友好往来，发展两国航空运输方面的相互关系，根据互相尊重独立和主权、互不干涉内政、平等互利和友好合作的原则，就建立并经营两国间以及延伸至两国以外地区的定期航班，协议如下：

　　第一条
　　一、缔约一方给予缔约对方在本协定附件所规定的航线（以下简称“规定航线”）上建立定期航班（以下简称“协议航班”）的权利，以载运国际旅客、行李、货物和邮件。
　　二、缔约一方指定航空运输企业（以下简称“指定空运企业”）在规定航线上飞行协议航班的飞机，经缔约对方航空当局同意，可以不降停飞越缔约对方领土或在上述领土内作技术经停。
　　三、缔约双方指定空运企业有权在本协定附件航线上规定的地点之间载运旅客、行李、货物和邮件。
　　四、缔约一方指定空运企业无权在缔约对方领土内装载前往缔约对方领土内另一地点的收费旅客、行李、货物和邮件。
　　五、如授权缔约方业已给予被授权缔约方指定空运企业以适当的经营许可，被授权缔约方指定空运企业可以根据自己的选择，立即或在以后开始飞行规定航线上的协议航班。

　　第二条
　　一、中华人民共和国政府指定“中国民用航空总局国际业务局”，阿富汗王国政府指定“阿富汗阿利亚纳航空公司”，为经营各该方规定航线上协议航班的空运企业。
　　二、缔约一方指定空运企业的主要所有权和有效管理权，应属于该缔约方或其公民。
　　三、缔约一方指定空运企业如不遵守缔约对方的法令规章，不按照本协定及其附件所规定的条件经营时，缔约对方有权暂停缔约一方指定空运企业行使本协定规定的权利，或对行使这些权利规定它认为必要的条件。但除非为了防止进一步违犯法令规章必须立即采取上述措施外，在通常情况下应同缔约一方协商后方可行使这种权利。

　　第三条
　　一、缔约双方指定空运企业在经营规定航线的协议航班方面，应享有平等合理的机会。
　　二、缔约一方指定空运企业在经营协议航班时，应照顾到缔约对方指定空运企业的利益，以免不适当地影响后者在相同航线或其航段上提供的航班。
　　三、缔约双方指定空运企业提供的协议航班，应与公众对在规定航线上运输的需要保持密切关系。
　　四、为经营协议航班有关的班次、机型、班期时刻以及运输章程、业务代理和地面服务事项，应由缔约双方指定空运企业协商确定，并应经缔约双方各自的航空当局同意。

　　第四条
　　一、缔约一方应在其领土内，为缔约对方指定空运企业指定供经营规定航线所使用的机场和备降机场，并提供飞行协议航班所需的通信、导航、气象和其他附属服务。具体办法由缔约双方航空当局协议。
　　二、缔约一方指定空运企业使用缔约对方的机场、设备和技术服务，应按照缔约对方规定的公平合理的费率付费。

　　第五条
　　一、缔约一方指定空运企业在规定航线上飞行的飞机及其留置在飞机上的正常设备、零备件、燃料、润滑油和机上供应品，在进出缔约对方领土时，缔约对方应在互惠基础上豁免任何关税、检验费和其它税捐。
　　二、缔约一方指定空运企业的飞机在缔约对方领土内加注供飞行规定航线使用的燃料、润滑油和装上供消耗的机上供应品，应在互惠基础上豁免关税、检验费和其他税捐。
　　三、缔约一方指定空运企业运入缔约对方领土供在规定航线上飞行的飞机维修用的零备件和机上正常设备，亦应在互惠基础上豁免关税、检验费和其他税捐，但应由海关监管，不得在缔约对方领土内转售或移作他用，并应按照缔约对方的规定缴纳保管费用。

　　第六条　缔约一方关于从事国际航班飞行的飞机进出其国境和在其领土内停留、航行的法令规章，以及关于旅客、空勤组、行李、货物和邮件进出其国境和在其领土内停留的法令规章，均适用于缔约对方指定空运企业在缔约一方领土内的飞机、空勤组和所载运的旅客、行李、货物和邮件。缔约一方应及时向缔约对方提供有关的法令规章资料。

　　第七条　缔约一方指定空运企业在缔约对方领土内的收入应在互惠的基础上豁免所得税，并应准予结汇。

　　第八条
　　一、缔约双方指定空运企业在协议航班上所采取的运价，应在合理的水平上制定，适当地考虑一切有关因素，包括比较经济的经营成本、合理的利润和航班特点的区别，以及在同样航线或航段上经营定期航班的其他空运企业的运价。
　　二、缔约一方指定空运企业对根据本协定所载运前往或来自缔约对方境内的业务所采取的运价，首先应经缔约双方指定空运企业间同意，并考虑国际上所实行的有关运价。按此协议的任何运价，应经缔约双方航空当局批准。如空运企业和／或航空当局间未能达成协议，缔约双方应自行达成协议，并采取一切可能的步骤，使这一协议生效。在分歧未解决前，业已制定的运价仍应有效。

　　第九条　缔约一方航空当局应在缔约对方航空当局提出要求时，向后者提供缔约一方指定空运企业在协议航班上所载前往和来自缔约对方领土的业务的有关资料和统计。

　　第十条
　　一、缔约一方指定空运企业为了经营规定航线，有权在缔约对方领土内规定航线的通航地点设立代表机构。代表机构的人员应为中华人民共和国和阿富汗王国公民，其人数由缔约双方指定空运企业商定，并经缔约双方航空当局批准。代表机构人员必须遵守驻在国的现行法令规章。
　　二、缔约一方应为缔约对方指定空运企业的代表机构和工作人员提供协助和便利。

　　第十一条
　　一、缔约一方指定空运企业在规定航线上飞行的飞机应具有本国国籍标志和登记标志，并携带有关证件。缔约一方所颁发和核准的有效证件，缔约对方应承认其有效。缔约一方对缔约对方发给缔约一方公民，供在缔约一方领土飞行使用的合格证和执照，保留拒绝承认的权利。
　　二、缔约双方指定空运企业在规定航线上飞行的空勤组成员，应分别为本国公民。缔约一方指定空运企业如欲使用第三国国籍的空勤组成员飞行规定航线，缔约一方应通过外交途径事先取得缔约对方同意。

　　第十二条　缔约一方指定空运企业的飞机在缔约对方领土内遇险或失事时，缔约对方应指示有关当局：
　　１．立即将失事情况通知缔约一方；
　　２．立即进行寻找和营救；
　　３．对旅客和空勤组提供协助和援救；
　　４．对飞机和机上装载物，采取一切安全措施；
　　５．调查事故情况；
　　６．允许缔约一方的代表接近飞机，并参加对事故的调查；
　　７．如调查中不再需要遇险或失事的飞机和其装载物，应予放行；
　　８．将调查结果书面通知缔约一方。

　　第十三条　缔约双方应密切合作，互相支持，保证本协定正确实施。如对本协定的解释和实施发生分歧，缔约双方指定空运企业应本着友好合作、互相谅解的精神直接协商解决，如不能达成谅解，应由缔约双方航空当局协商解决，如仍不能达成协议，则通过外交途径解决。

　　第十四条
　　一、缔约一方如认为需要修改或补充本协定的任何条款，可随时要求与缔约对方进行协商，此项协商应于缔约对方接到要求之日起六十天内进行。本协定的任何修改或补充，经缔约双方以外交换文达成协议后生效。
　　二、对本协定附件的修改或补充，除缔约一方指定空运企业在缔约对方境内的经停点外，缔约双方航空当局可以直接协商达成协议。

　　第十五条　缔约一方可随时通知缔约对方终止本协定。本协定在缔约对方接到通知之日起十二个月后终止，如在期满前，缔约一方提出撤销上述通知，并取得缔约对方同意后，则本协定继续有效。

　　第十六条
　　一、本协定的附件和有关换文应被认为是本协定的组成部分，除非另有明确规定，对本协定的所有援引，应包括对附件的援引。
　　二、本协定自签字之日起临时适用，在缔约双方正式完成所需手续并以外交换文相互通知后生效。
　　下列代表，经其各自政府的正式授权，已在本协定上签字为证。
　　本协定于一九七二年七月二十六日，相当于阿历一三五一年五月四日在喀布尔签订，一式两份，每份都用中文、波斯文和英文写成。三种文本具有同等效力。
　　注：本协定于一九七三年七月三日正式生效。

　　　中华人民共和国政府代表　　　　　　阿富汗王国政府代表
　　　　　　马　仁　辉　　　　　　　　　阿卜杜勒·哈利克
　　　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　（签字）

　附件：

　一、中华人民共和国政府指定空运企业所经营的协议航班的往返航线如下：
　　中国境内的地点－－喀布尔和／或坎大哈－－德黑兰－－延伸点（喀布尔和／或坎大哈至德黑兰以远无业务权）。

　二、阿富汗王国政府指定空运企业所经营的协议航班的往返航线如下：
　　阿富汗境内的地点－－乌鲁木齐和／或北京－－东京－－延伸点（乌鲁木齐和／或北京至东京以远无业务权）。

　三、缔约一方指定空运企业如欲飞行前往或来自缔约对方领土内的专机和包机缔约一方航空当局应向缔约对方航空当局提出申请，缔约对方航空当局应尽速将其答复通知缔约一方航空当局。

　四、缔约一方指定空运企业如在规定航线上作加班飞行，应在飞机起飞四十八小时前通知缔约对方航空当局，并在获得其许可后方可飞行。

　五、缔约双方指定空运企业在规定航线上飞行的飞机，可以在一定时期内或某次飞行中，不降停规定航线上一个或多个降停点，并应尽早相互通知。