关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知

中国证券业监督管理委员会

关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知

　　证监期货字[2007]257号

　　各期货公司：

　　为促进期货公司规范运作，深化投资者教育，保护投资者的合法权益，现就进一步加强期货公司开户环节实名制工作的有关要求通知如下，请遵照执行。

　　一、自2007年12月1日起，期货投资者首次办理开户手续或者申请新的交易编码时，期货公司必须按照本通知要求，进一步加强开户实名制工作，采集并保存投资者影像资料。

　　二、自然人投资者必须本人亲自办理开户手续，签署开户文件，不得委托代理人代为办理开户手续。开户时要出具本人身份证，期货公司应当对照核实投资者本人的真实身份。

　　机构投资者开户时必须出具机构投资者的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。期货公司应当对照核实代理人的真实身份。

　　三、期货公司应当对照核实投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称完全一致。开户时，期货公司应当核对《开户申请表》、《投资者期货结算账户登记表》、《期货经纪合同》等开户资料所记载的投资者姓名或者名称与其登记的期货结算账户户名，确保准确和完全一致。

　　投资者事后变更期货结算账户的，期货公司要重新核对。

　　四、开户时，期货公司必须实时采集并保存的投资者影像资料有：自然人投资者的头部正面照、身份证正面扫描件，机构投资者的开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、机构投资者营业执照（副本）和组织机构代码证的扫描件。

　　期货公司必须按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存投资者影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的投资者开户资料及其影像资料。

　　五、期货公司依法委托证券公司协助办理开户手续的，应当要求证券公司按照本通知对照核实投资者真实身份，核对投资者期货结算账户户名与其本人姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　六、各期货公司应充分认识期货经纪业务开户环节规范运作的必要性，统一认识，周密安排，严格按照有关的法律法规和本通知要求完善现有开户流程和风险管理制度，利用投资者开户资料和影像资料，严格审核投资者开户的真实性，向投资者充分揭示期货交易风险，审慎评估投资者的抗风险能力，认真准确地填报投资者信息，并妥善保存相关资料。在实施过程中做好投资者的相关解释和服务工作。

　　七、2007年12月1日前已经开户的期货投资者，期货公司应当在2008年6月1日前按照本通知要求核对投资者开户材料，采集并保存投资者影像资料。如有不符，应当及时补正，并存档备查。自2008年6月1日起，对不符合本通知实名制要求的投资者，期货公司应当限制其开仓。

　　加强开户实名制工作是一项十分重要的基础性市场建设工作，中国证监会将对期货公司落实进一步加强开户实名制工作的情况进行持续性的现场检查。希望各期货公司高度重视，认真落实本通知的各项要求。

　　附件: 客户影像资料格式要求

　　二OO七年十一月五日

　　附件：

　　客户影像资料格式要求

　　为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。

　　一、需要采集的影像资料

　　（一）自然人客户

　　需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正面扫描件。

　　（二）法人客户

　　需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证扫描件。

　　二、格式要求

　　照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片长宽规格比为4(高):3（宽），24位真彩色。

　　扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。

　　所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。

　　详细格式要求见下表：

　　注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为YYYYMMDD。如果月份或日期为一位数的，要在前面补零以补足两位。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。

　　举例1：某自然人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：

　　客户面部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg

　　客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg

　　举例2：某法人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：

　　开户代理人面部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg

　　开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg

　　营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg

　　组织机构代码证扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg

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