浅析上诉案件的审理

王胜宇


　　上诉案件的审理程序，根据《民事诉讼法》第157条的规定，首先应依照第二审程序的规定进行审理，第二审程序无规定的，适用第一审普通程序。这表明上诉案件的审理程序与第一审普通程序既有联系又有区别。
　　一、审理前的准备工作
　　第二审人民法院收到每一审人民法院报送的上诉案件后，在开庭审理前，应做好以下几项准备工作：　　（一）组成合议庭，第二审人民法院审理上诉案件，必须由审判员组成合议庭，这是由第二审人民法院的审判职能及上诉案件的特殊性决定的。当事人提起上诉的案件，既是上诉人与对方当事人之间的权利义务还有争议，且案情较为复杂，又是上诉人不服一审判决，认为一审法院的裁判认定事实错误，或适用法律不当。因此，第二审人民法院审理上诉案件，不仅要对当事人之间的权利义务争议重新进行审理，还负有审查监督每一审人民法院的审判工作是否正确的任务。所以，第二审人民法院审理上诉案件，必须由审判员组成合议庭更不能由审判员一人独任审判。司法实践中存在的先由一个审判员审理上诉案件，仅在评议时有合议庭成员参加或判决书上有合议庭成员的署名，这种“先独后合”的现象不利于正确审理民事案件，应当予以纠正。（二）审阅案卷、调查和询问当事人，第二审人民法院的合议庭成员在开庭审理前，应认真审阅案卷材料，这是合议庭熟悉案情的第一步。审查案卷的任务：一是进一步审查上诉人与被上诉人的资格，以及上诉是否超过上诉期间，如发现上诉主体不符合法定条件或超过上诉期的，应裁定驳回其上诉。对于上诉状有欠缺的，应通知其补正。二是审查上诉请求、答辩主以及案卷的其他材料。审查的重点是与上诉请求有关的事实是否清楚，证据是否充分、确凿，适用法律是否正确。通过审阅案卷，以明确哪些案件事实是清楚的，哪些问题需要进行调查和询问当事人后才能查清楚。合议庭根据案情的需要，进行必要的调查和询问当事人，以进一步查明案情。
　　二、上诉案件的审理范围
　　《民事诉讼法》第151条规定，第二审人民法院审理上诉案件，应当对当事人上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。所谓上诉请求的有关事实和适用法律，是指证明和确认上诉请求能否成立的事实和法律依据。上诉请求的有关事实，包括上诉人在一审中提出的事实和证据，以及在上诉审中提出的新的事实和证据。上诉请求的法律适用，包括原审人民法院审理过程中对民事诉讼法的适用是否正确，以及对案件裁判所适用的实体法是否正确。
　　民事诉讼法的这一规定，与民事诉讼法（试行）关于第二审人民法院必须全面审查一审法院认定的事实和适用法律，不受上诉范围限制的规定不同。第二审人民法院只审理上诉人提出的上诉请求及有关的事实和适用的法律，对上诉人未提出异议的原审裁判所认定的事实的权利义务，一般不予审查，这是尊重当事人的处分权。但判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的除外。
被上诉人在答辩中要求或者补充第一审判决内容的，第二审人民法院可心不予审查。
　　三、上诉案件的审理方式
　　（一）开庭审理，第二审人民法院审理上诉案件，以开庭审理为原则，不开庭审理为例外。第二审人民法院审理上诉案件，一般都应传唤双方当事人和其他诉讼参与人到庭，开庭调查、辩论，并在此甚而上进行合议庭评议和判决。这对上诉案件的正确裁判是必要的，所以民事诉讼法把开庭审理作为原则予以规定。（二）迳行判决，第二审法院合议庭经过阅卷、调查和询问当事人后，认为案件事实清楚、适用法律正确，只是定性错误或者适用法律错误的案件，可以在询问当事人后迳行裁判。这一说明迳行判决不同于书面审理，合议庭仍然要询问当事人，听取当事人的陈述，在查清案件事实后，合议庭才能直接作出判决。根据《意见》第188条的规定，第二审人民法院对下列上诉案件，可以依照《民事诉讼法》第152条的规定迳行判决、裁定：一是一审不予受理、驳回起诉和管辖权异议作出裁定的案件；二是当事人提出的上诉请求明显不能成立的案件；三是原审裁判认定事实清楚，但适用法律错误的案件；四是原判决违反法定程序，可能影响案件正确判决，需要发回重审的案件。
　　四、上诉案件的调解
　　法院调解是民事诉讼法的一项基本原则。它贯穿民事审判程序的始终，所以第二审人民法院审理上诉案件，也可以进行调解。第二审人民法院在审理上诉案件过程中，可以根据双方当事人自愿原则进行调解。经调解达成协议后，第二审人民法院应当制作调解书。调解书由审判员、书记员署名，加盖人民法院印章。调解书送达当事人后即发生法律效力，原审人民法院的判决即视为撤销。所谓“视为撤销”，可以理解为调解书生效后，原一审判决等于被撤销而失去其效力。在二审调解中，当事人双方可以一上诉请求范围内的实体问题进行调解，也可以对一审判决认定的而上诉人未提出异议的实体问题进行调解。因为一审裁决未生效，当事人有权对此进行处分。
　　《意见》第182条至第185条规定，对当事人在一审中已经提出的诉讼请求，原审人民法院未作审理、判决的，第二审人民法院可以根据当事人的自愿的原则进行调解，调解不成的，发回重审。必须参加诉讼的当事人在一审中未参加诉讼，第二审人民法院可以根据自愿原则予以调解，调解不成的，发回重审，但发回重审的裁定书不列应当参加的当事人。在第二审程序中，原审原告增加独立的诉讼请求或原审被告提出反诉的，第二审人民法院可以根据当事人自愿的原则，一新增加的诉讼请求或反诉进行调解，调解不成的，告知当事人加行起诉。一审判决不准离婚的案件，上诉后，第二审人民法院认为应当判决离婚的，可以根据当事人自愿的原则，与子女扶养、财产问题一并调解，调解不成的，发回重审。当事人在二审达成和解协议的，根据《意见》第191条规定，人民法院可以根据当事人的请求，对双方达成的和解协议进行审查，并制作调解书送达当事人；因和解而是申请撤诉，经审查符合撤诉条件的，人民法院应予准许。

北安市人民法院 王胜宇

四川省成都市人大常委会


成都市水资源管理条例


（1991年10月18日成都市第十一届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过
1992年5月27日四川省第七届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准
2013年1月5日成都市第十五届人民代表大会常务委员会第三十七次会议修订
2013年4月2日四川省第十二届人民代表大会常务委员会第二次会议批准）



目录

　　第一章总则
　　第二章水资源规划和开发利用
　　第三章水资源保护
　　第四章取水管理
　　第五章法律责任
　　第六章附则

第一章总则

　　第一条为了加强水资源管理，合理开发、利用、节约和保护水资源，实现水资源可持续利用，适应经济社会发展和生态建设的需要，根据《中华人民共和国水法》等有关法律、法规的规定，结合成都市实际，制定本条例。
　　第二条在本市行政区域内规划、开发、利用、节约、保护和管理水资源，防治水害，适用本条例。
　　本条例所称水资源，包括地表水、地下水、再生水。
　　第三条水资源管理应当遵循统筹规划、合理开发、高效利用、全面节约、强化保护的原则，科学协调生活、生产和生态用水。
　　第四条市和区（市）县人民政府应当将水资源管理纳入本级国民经济和社会发展规划，建立和完善水资源规划、开发、利用、节约和保护机制，促进水资源可持续利用。
　　第五条依照分级管理权限，市水行政主管部门负责全市水资源的统一管理和监督工作。
　　区（市）县水行政主管部门负责本行政区域内水资源的统一管理和监督工作。
　　市和区（市）县人民政府有关部门应当依照各自职责开展本行政区域内水资源管理的相关工作。
　　第六条任何单位和个人都应当遵守水资源管理的法律、法规，增强节约和保护水资源意识,并有权劝阻、举报违反水资源管理的行为。
　　第七条对在规划、开发、利用、节约、保护以及管理水资源和防治水害工作中做出突出成绩的单位或者个人，市和区（市）县人民政府可以给予表彰和奖励。

第二章水资源规划和开发利用

　　第八条市和区（市）县水行政主管部门应当会同规划、发展改革、环境保护、建设、农业、林业和园林等行政部门，依据流域、区域规划和上一级水资源规划，编制本行政区域内的水资源综合规划和专业规划，报本级人民政府批准后执行，并报上一级水行政主管部门备案。
　　第九条水资源综合规划以及与土地利用关系密切的专业规划，应当与国民经济和社会发展规划以及土地利用总体规划、城乡总体规划和环境保护规划相协调，兼顾各地区、各行业的需要。
　　国民经济和社会发展规划、城乡总体规划、水电开发规划、重大产业布局等，应当进行水资源论证，并与区域和流域水资源的承载能力相适应。
　　有关部门编制各项专业规划涉及水资源的，应当征求水行政主管部门的意见。
　　第十条开发利用水资源，应当依照水资源综合规划和专业规划实施，坚持总量控制和计划用水，首先满足城乡居民生活用水，科学配置农业、工业和生态用水。优先开发利用地表水，严格控制开采地下水，推广利用再生水。
　　第十一条市和区（市）县人民政府应当以水资源综合规划和专业规划为依据，建设各类水源工程，提高水资源利用效率。
　　鼓励农村集体经济组织及其成员依法在本集体经济组织所有的集体土地或者承包土地上兴建蓄水池、山平塘、石河堰等小型水源工程，合理集蓄利用雨水资源。
　　鼓励社会各界参与水资源的开发利用。
　　第十二条市和区（市）县水行政主管部门应当提高调蓄洪水的能力，发挥综合效益。
　　第十三条市和区（市）县人民政府应当采用、推广集雨新技术，科学开发利用雨水资源。
　　第十四条市和区（市）县人民政府应当加强政策引导，加快推进城镇再生水利用工程建设。再生水的水质应当达到国家标准，分级分类使用。
　　再生水供水管网和设施覆盖范围内的园林绿化、道路清洗，应当使用再生水。
　　河湖景观补充水，应当优先采用再生水。鼓励住宅小区、公共建筑广泛利用再生水。

第三章水资源保护

　　第十五条市和区（市）县人民政府应当加强水功能区生态水域、人工湿地和生态廊道建设，保护水生态系统，促进水生态自我修复，提高水体自然净化能力。
　　第十六条市和区（市）县人民政府应当实施公益林建设，提高河、渠、湖、库等水域周边的植被覆盖率，涵养水源，防治水土流失，改善生态环境。
　　第十七条市和区（市）县水行政主管部门应当按照水功能区水质要求和水环境容量，核定该水域纳污负荷量，向环境保护行政主管部门提出该水域限制排污总量的意见。
　　环境保护行政主管部门应当制定该水域排污总量控制指标，分解落实到排污单位，并监督执行。
　　第十八条市和区（市）县水行政主管部门应当依照分级管理权限，核定各类水利水电工程最小下泄流量，并监督执行。
　　各类水利水电工程下泄流量不得低于最小下泄流量。
　　第十九条在河、渠、湖、库等水域从事养殖、旅游、水上运动、餐饮等活动所产生的垃圾和废弃物，应当集中处置；产生的污水，应当收集处理，达标后按规定排放。
　　不得降低水功能区水质类别和使用功能，不得在水域周边填埋、堆放、存储固体废弃物和其他污染物。
　　第二十条河流生态修复应当采取生态护岸、合理配置水生生物等综合措施，改善河流水质，提高水体自然净化和修复能力。
　　第二十一条乡（镇）人民政府应当依照属地管理原则履行水资源保护职责，加强对面源污染防治的宣传，指导农业生产者改进种植和养殖技术及方式，引导农业生产者科学确定畜禽、水产养殖密度，推进农村生活污水、养殖废水、垃圾及秸秆的收集处理与综合利用。
　　第二十二条城市广场、公园、道路隔离带和绿地设施建设应当采用有利于雨水渗透的建筑材料，推广采用低洼草坪，增加地下水补给。
　　公共供水管网覆盖的区域，确需开采地下水的，应当进行科学论证，依法取水。
　　取水工程设施形成的深井，应当在取水许可到期后，按取水许可要求对深井采取封、填处理措施，防止地下水污染。
　　第二十三条市和区（市）县人民政府应当建立并健全水资源管理信息系统，促进水资源管理智能化。
　　第二十四条市和区（市）县人民政府应当采取措施，防止水源枯竭和水体污染，保证城乡居民饮用水安全。
　　市和区（市）县人民政府应当实施备用水源工程建设，预防饮用水源突发事件，保障城乡居民正常生活。
　　第二十五条市和区（市）县人民政府应当建立并健全水资源保护补偿机制，促进水源地保护区经济社会发展。

第四章取水管理

　　第二十六条单位或者个人需要直接取用水资源的，应当按照国家取水许可规定，向水行政主管部门申请办理取水许可证。
　　水行政主管部门应当根据总量控制与定量结合的要求，按照统筹规划、合理开发、科学控制、综合利用、持续高效的原则，结合用水定额，核定取水户的取水量，下达取水计划并监督实施。
　　第二十七条依照分级管理权限，市和区（市）县水行政主管部门应当依照下列标准审批取水申请并核发取水许可证：
　　（一）地下水日取水量三千立方米以下的，地表水日取水量二万立方米以下的，由取水口设施涉及水体所在区（市）县水行政主管部门审批；
　　（二）地下水日取水量三千立方米以上五千立方米以下的，地表水日取水量二万立方米以上三万立方米以下的，经取水口设施涉及水体所在区（市）县水行政主管部门初审同意后，报市水行政主管部门批准。
　　第二十八条新建、改建、扩建的建设项目需要取水的，建设单位或者个人应当委托具有相应资质的单位进行水资源论证，编制建设项目水资源论证报告书。
　　地下水日取水量小于三百立方米或者地表水日取水量小于二千立方米，对周边环境影响较小的建设项目，建设单位或者个人应当委托具有相应资质的单位填写建设项目水资源论证表。
　　未进行水资源论证或者论证未通过的建设项目，审批机关不得批准，建设单位不得擅自开工建设和投入使用。
　　第二十九条实施施工降水的，应当在实施施工前，向有管辖权的水行政主管部门提交取水申请书、建设项目施工许可证复印件以及论证通过的专项降水设计，获得批准之后实施施工降水。
　　水行政主管部门应当在受理施工降水申请手续后的十五个工作日内作出是否批准的决定；取水工程应当经水行政主管部门验收合格并核发取水许可证后，建设单位或者施工单位方可取水。
　　鼓励建设单位有效利用施工降水。
　　第三十条取水单位或者个人应当安装取水计量器具，依照相关法律、法规的规定进行检定，保证计量器具的准确性。
　　取水计量器具发生故障不能正常运行的，应当在二十四小时内告知水资源费征收单位，并及时修复。水资源费征收单位应当在接到报告后二十四小时内到现场核查。维修期间需继续取水的，应当依照水泵额定流量和不间断运行时间计算其取水量。
　　施工降水不安装取水计量器具的，应当按照许可井数、水泵额定流量和不间断运行时间计算其取水量。
　　第三十一条取水单位或者个人应当按照水行政主管部门下达的取水计划取水，并依法交纳水资源费。对超出计划的取水量，水行政主管部门应当依照下列标准实行累进加价收费：
　　（一）超计划取水百分之十（不含百分之十）以下的，超计划部分水资源费加价一倍；
　　（二）超计划取水百分之十至百分之三十（不含百分之三十）的，超计划部分水资源费加价二倍；
　　（三）超计划取水百分之三十以上的，超计划部分水资源费加价三倍。

第五章法律责任

　　第三十二条违反本条例第十八条第二款规定，各类水利水电工程未按最小下泄流量标准下泄流量的，由市或者区（市）县水行政主管部门责令其限期改正；逾期仍不改正造成轻微危害的，处一万元罚款；造成较大危害的，处三万元罚款；造成严重危害的，处五万元罚款，并承担由此造成的经济损失、恢复河流下泄流量。
　　第三十三条违反本条例第十九条第二款规定，降低水功能区水质类别和使用功能或者在水域周边填埋、堆放、存储固体废弃物和其他污染物，由水行政主管部门责令改正，限期采取补救措施。对水域使用功能造成较大影响的，处五万元罚款；对水域使用功能造成严重影响的，处十万元罚款。
　　第三十四条违反本条例第二十八条第三款规定，未进行水资源论证或者论证未通过，建设单位擅自开工建设或者投入使用的，违反第二十九条第二款规定，施工降水无证取水的，由水行政主管部门责令停止违法行为，并处三万元以上十万元以下罚款。
　　第三十五条违反本条例的其他行为，法律、法规已有规定的，从其规定。
　　第三十六条行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分。

第六章附则

　　第三十七条本条例自2013年10月1日起施行。